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保护投资者利益迈出重要一步
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中国证监会昨日颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,体现三个方面特点。
一是扩展了公平交易的范畴。《指导意见》对有可能导致不公平交易的各个环节都有考虑,特别强调了对于议价交易和一级市场申购行为的公平交易管理。
二是强调加强基金管理公司投资决策的内部控制。《指导意见》第二章对于公司的研究方法、选股程序、投资决策授权和交易方法等方面做出了比较具体的指导性规定。
三是强调基金管理公司的内外部监督。《指导意见》规定公司相关部门对投资交易行为进行监控和分析,建立内部报告和外部信息披露制度,希望通过内部监察稽核、监管部门、审计师、社会媒体等多道防线来防范和发现不公平交易行为。[详细]
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严禁利益输送 基金不同投资组合业绩需保持平均
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证监会日前颁布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,以保证同一公司管理的封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等不同投资组合得到公平对待,保护投资者合法权益。《指导意见》特别强调,公司管理的投资风格相似的不同投资组合之间的业绩表现差异,在分析期内若超过5%,公司应就此在监察稽核季度报告和年度报告中做专项分析。[详细]
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